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                  民事行政檢察
                  安徽淮南:積極探索非試點地區企業合規“檢察方案”
                  時間:2022-01-04  作者:  新聞來源: 【字號: | |

                    檢察機關如何當好服務保障民營經濟健康發展的“老娘舅”?非試點地區如何在法律框架內積極主動探索開展企業合規改革工作?安徽省淮南市檢察機關進行了大膽探索、有益嘗試—— 

                    非試點地區涉案企業合規檢察改革之 

                    安徽淮南探索與實踐 

                    “我本以為自己將面臨牢獄之災,公司也會就此倒閉,可沒想到檢察機關不僅通過合規考察對我作出了不起訴決定,而且還為我們小微企業問診把脈、精準開方,使企業起死回生!太感謝檢察院了!我們一定吸取教訓,合法經營,回饋社會,并通過合規整改實現企業更好發展?!?2月23日,在安徽省淮南市謝家集區人民檢察院組織的一場聽證會上,當民營企業負責人耿某聽到自己將被檢察機關作出不起訴處理決定時,激動得連聲道謝。 

                    今年3月,最高人民檢察院印發《關于開展企業合規檢察改革試點工作方案》,啟動全國第二批企業合規檢察改革試點。今年8月底,最高檢黨組根據試點工作形勢發展需要,明確非試點地區也可以在法律框架內穩妥開展企業合規試點工作。 

                    9月份,不在試點范圍之內的安徽省人民檢察院制定下發了《實施方案》,要求全省檢察機關嚴格按照法律規定和企業合規改革精神,在本地區選擇符合條件的涉案企業積極探索開展企業合規改革工作。 

                    4個月以來,淮南市檢察機關按照省檢察院《合規工作方案》的總體要求,立足檢察職能定位,主動服務保障大局,緊密結合工作實際,積極踐行能動司法理念,在非試點地區大膽探索,先行先試,成功辦理全省首例企業合規案件,成立全省首家企業合規第三方監督評估機制管理委員會,積極探索非試點地區企業合規“淮南方案”,各項探索工作取得階段性成效,合規工作得到淮南市委、省檢察院黨組的高度肯定?;茨鲜形N?、常務副市長孫良鴻、淮南市委常委、市委政法委書記文見寶就淮南檢察合規工作專門作出批示肯定。12月9日,淮南市檢察院在全省經濟犯罪檢察工作電視電話會議上,向全省檢察機關作合規工作經驗介紹。 

                    提高政治站位:

                    對標試點 高標推進

                    “法治是最好的營商環境!作為非試點地區,我們嚴格按照法律規定和企業合規改革的精神,主動對接最高檢關于開展企業合規改革工作的安排部署,對標試點,高點定位,在落實‘少捕慎訴慎押’刑事司法政策的同時,選擇本地區符合條件的涉案企業開展合規考察,做到對涉案合規企業‘真嚴管、真厚愛’,努力實現‘辦理一起案件、扶助一批企業、規范一個行業’的良好示范效應?!卑不帐z察院黨組成員、副檢察長陶芳德介紹說。 

                    據了解,安徽省檢察院下發《工作方案》之后,淮南市檢察院黨組迅即將探索開展企業合規工作列入重要議事日程。 

                    提高政治站位,樹立大局觀念。充分認識企業合規工作的重大意義,不斷強化政治自覺、法治自覺、檢察自覺,樹立大局觀念,增強履職意識,努力營造法治化營商環境,切實落實黨中央關于加強民營經濟保護政策。 

                    成立專責機構,壓實責任要求。成立由黨組書記、代理檢察長劉曙光為組長的企業合規工作領導小組,抽調精兵強將,組建工作專班,明確任務分工,樹立“一盤棋”意識,發動市縣(區)兩級檢察機關一體推進合規工作落實。 

                    對標試點地區,主動“借智借力”。立足實際,放眼全國,積極學習試點地區合規改革先進經驗,虛心向全國首批企業合規改革試點單位之一的張家港市檢察院“取經學藝”,積極主動“借智借力”,最大限度爭取智力支持。 

                    審慎穩妥規范:

                    凝聚共識 建章立制 

                    明確基本遵循,強化制度設計。嚴格按照高檢院《關于開展企業合規改革試點工作方案》和《安徽省人民檢察院關于開展企業合規工作的方案》文件精神,依法審慎穩妥規范推進合規工作,出臺本地區開展企業合規工作實施意見、第三方監督評估機制等相關規定,全市企業合規改革制度機制的“四梁八柱”已初步構建,切實為規范辦理企業合規案件提供了制度遵循。 

                    加強溝通協調,凝聚合規共識。有監督才能促落實。張軍檢察長指出,做好企業合規重在落實第三方監督評估機制。為此,淮南市檢察機關加強與司法行政、市場監管、稅務、工商聯等部門的溝通聯系,就建立涉案企業合規第三方監督評估機制問題進行座談交流,并在全國非試點地區率先建立了涉案企業合規區級第三方監督評估機制管理委員會,以思想破冰凝聚改革共識,最大限度確保企業合規監督和評估的權威性、公正性、公信力,真正體現了對市場主體的真“嚴管”、真“厚愛”。第三方監督評估機制的建立及第三方機制管委會的成立,標志著淮南檢察機關探索非試點地區企業合規工作又向前邁進了實質性的關鍵一步。 

                    強化合規質效:

                    因案施策 兩種模式

                    嚴把辦案關口,規范合規審查。將企業合規工作與涉民企刑事訴訟“掛案”清理工作相結合,對全市38起涉企“掛案”逐案摸底篩查,深入分析案件類型、特點和發案規律,嚴防“空殼公司”“失信企業”等利用企業合規騙取從寬處理的情況發生。 

                    注重“因案施策”,突出合規質效。充分考量本地區民營經濟發展現狀,“因罪施救”“因案明規”,采取“合規監管”與“檢察建議”兩種合規模式,提出最低限度的有效合規要求,最大限度減少涉案企業合規成本。 

                    淮南市某機電設備制造有限公司、耿某、瞿某某虛開增值稅專用發票案,是淮南市檢察機關采用“合規監管模式”辦理的全省首例企業合規案件。 

                    該公司成立于2008年,是一家專用設備制造的微小型實體企業,企業廠房占地面積約500平米,現有企業員工近20人,該公司經營良好,近年來,雖受疫情影響,但公司累積納稅仍達百萬元,在當地微小型民營企業中,屬于納稅大戶,而且解決了不少當地群眾的就業問題,一定程度上助力了當地經濟發展。 

                    “如果這家微小型民營企業負責人耿某、瞿某某被判刑,必將對企業發展造成極大影響,甚至還可能因為一個刑事案件的辦理,而導致該企業就此垮掉!”淮南市檢察院黨組書記、代理檢察長劉曙光如是說。 

                    因此,為依法保障企業正常經營發展,淮南市謝家集區檢察院積極發揮檢察職能,主動參與企業治理,大膽探索企業合規改革。經調查,該涉案民營企業及犯罪嫌疑人沒有前科劣跡,犯罪嫌疑人耿某、瞿某某電話通知到案后,如實供述自己的罪行,自愿認罪認罰,并補繳稅款及滯納金。鑒于此,謝家集區檢察院積極引導該企業開展企業合規建設,層報省檢察院批準后,決定采取“合規監管模式”對該企業開啟為期3個月的合規考察。 

                    經過合規整改,該企業提升合規意識,調整組織結構,強化流程管理,健全風控機制,履行合規計劃,完成了從合規組織體系建立到合規政策制定一系列整改。12月下旬,經合規第三方監管組織評估驗收,認定該企業合規整改結果合格。謝家集區檢察院結合整改評估結果,經公開聽證和檢委會討論,對該企業及犯罪嫌疑人耿某、瞿某某作出不起訴處理。 

                    而安徽省壽縣某民營醫院則是“檢察建議合規模式”的受益者。 

                    該涉案某民營醫院共有從業人員約70人,負責人王某,業務范圍涵蓋了內科、外科、婦產科等11個常見科室,制有單位章程,出資方式為個人獨資。安徽省壽縣檢察院在辦理該民營醫院、王某涉嫌保險詐騙案中,經調查,該民營醫院存在依法合規經營理念薄弱、內部規范管理制度不健全等問題,在認真開展社會調查和影響、風險研判的基礎上,為最大限度降低合規成本,調動涉案企業參與合規建設的積極性,壽縣檢察院向該民營醫院制發了企業合規檢察建議書。該民營醫院收到檢察建議后,開展了為期2個月的合規整改,制定了整改方案,建立了相關制度、工作流程,規范了內部管理,遞交了合規整改報告。2個月過后,壽縣檢察院組織召開公開聽證會,肯定了醫院整改的初步成效。隨后,壽縣檢察院作出了不起訴決定。 

                    夯實合規根基: 

                    調研問需 行穩致遠

                    在探索開展企業合規工作的同時,淮南市檢察機關堅持合規實務探索與合規理論研究齊頭并進,用理論研究為合規探索護航,用合規探索為檢察實踐賦能,用檢察實踐為理論研究佐證。 

                    強化課題引領。增強檢察理論研究的前瞻性,年初淮南市檢察院即發布了24項全市檢察理論研究課題,將“企業生產經營刑事風險與防范研究”確定為唯一一項年度重大課題,引領全市檢察理論研究方向,為探索開展企業合規奠定堅實的理論根基。 

                    積極借助“外腦”。充分發揮淮南檢察理論研究優勢,邀請省檢察院專家、高校教授、職業律師等專業大咖,會聚淮南檢察網絡“8樓會客廳”,圍繞企業合規建設的熱點難點,開展主題案例研討、學術沙龍,掀起“頭腦風暴”,激蕩合規新思路。持續加強與安徽大學、淮南師范學院等高校的交流合作,深化“檢校共建”,推動高校學術理論優勢與檢察合規實踐深度融合,形成資源互補。 

                    推進成果轉化。改革無止境,探索未窮期?;茨蠙z察機關逐步構建內外協作、上下聯動的“大合規”工作格局,不斷用理論調研成果反哺合規辦案實踐,切實為企業合規改革行穩致遠、實現企業善治提供強大理論支撐,為深化企業合規改革積極貢獻“淮南智慧”。 

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